Документы необходимые для открытия счёта депо
Для юридических лиц
- письменное заявление на открытие счета депо, подписанное руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенное печатью организации (Приложение № 1-2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности);
- депозитарный договор, подписанный со стороны Депонента, — 2 экземпляра (Договор счета депо залогодержателя);
- анкета Депонента (Приложение № 1—4 к Условиям осуществления депозитарной деятельности);
- дополнительные сведения о Депоненте — юридическом лице, запрашиваемые в соответствии с Положением Банка России от 19 августа 2004 г. № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Приложение № 1—13 к Условиям осуществления депозитарной деятельности);
- сведения о предпринимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (для кредитных организаций);
- нотариально заверенная копия устава (положения) (кроме юридических лиц, созданных в форме полного товарищества, товарищества на вере);
- нотариально заверенная копия учредительного договора (для юридических лиц, созданных в форме полного товарищества, товарищества на вере);
- нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц;
- заверенный уполномоченным лицом и печатью юридического лица документ, подтверждающий назначение на должность лица (лиц), имеющего (имеющих) право, в соответствии с учредительными документами, действовать от имени юридического лица без доверенности, либо нотариально заверенная копия такого документа;
- нотариально заверенная копия лицензии на осуществление банковских операций (для кредитных организаций);
- один экземпляр карточки (оригинал) с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица, оформленной в соответствии с требованиями законодательства и заверенной нотариально;
- копия справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов;
- копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
Для открытия междепозитарного счета депо Депонентом, помимо вышеперечисленных документов, предоставляются:
- договор о междепозитарных отношениях, подписанный со стороны Депонента, — 2 экземпляра;
- нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Для открытия счета депо доверительного управляющего Депонентом, помимо вышеперечисленных документов, предоставляются:
- Договор счета депо доверительного управляющего, подписанный со стороны Депонента, — 2 экземпляра;
- нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
Дополнительное соглашение к договорам счета депо
- Дополнительное соглашение (оплата услуг Депозитария путем внесения авансовых платежей).
Для юридических лиц — нерезидентов РФ
- письменное заявление на открытие счета депо (Приложение № 1—2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности);
- депозитарный договор, подписанный Депонентом, — 2 экземпляра;
- анкета Депонента (Приложение № 1—4 к Условиям осуществления депозитарной деятельности);
- дополнительные сведения о Депоненте — юридическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с Положением Банка России от 19 августа 2004 г. № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Приложение № 1—13 к Условиям осуществления депозитарной деятельности);
- сведения о предпринимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (для кредитных организаций);
- нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, легализованного в консульской службе Министерства иностранных дел Российской Федерации (МИД РФ) или апостилированного, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным российским нотариусом или консульской службой МИД РФ;
- нотариально заверенные копии учредительных документов, легализованных в консульской службе МИД РФ или апостилированных, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным российским нотариусом или консульской службой МИД РФ;
- оригинал или нотариально заверенная копия доверенности на имя уполномоченного лица, легализованной в консульской службе МИД РФ или апостилированной, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным российским нотариусом или консульской службой МИД РФ (если документы, связанные с открытием счета депо, подписываются представителем юридического лица, действующим на основании доверенности);
- нотариально заверенная копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, имеющего право в соответствии с учредительными документами действовать от имени организации без доверенности, легализованного в консульской службе МИД РФ или апостилированного, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным российским нотариусом или консульской службой МИД РФ (если документы, связанные с открытием счета депо, подписываются представителем юридического лица, действующим в соответствии с учредительными документами без доверенности);
- оригинал карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица (если печать имеется), заверенными российским нотариусом, консульской службой МИД РФ или заверенными официальным органом страны регистрации юридического лица с проставлением апостиля, в одном экземпляре (если карточка составлена на иностранном языке, к ней прилагается перевод на русский язык, заверенный российским нотариусом или консульской службой МИД РФ);
- копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (если имеется).
Допускается предоставление юридическим лицом-нерезидентом документов без апостиля или легализации при наличии межгосударственного договора (соглашения) о правовой помощи между Российской Федерацией и страной регистрации юридического лица-нерезидента, содержащего положение о действительности официальных документов такой страны на территории Российской Федерации без дополнительного удостоверения. В этом случае юридическое лицо-нерезидент предоставляет оригиналы или копии документов, удостоверенные официальным органом страны регистрации нерезидента, с приложением перевода на русский язык, заверенного официальным органом страны регистрации нерезидента или российским нотариусом.
Допускается предоставление юридическим лицом-нерезидентом доверенностей без апостиля или легализации при условии, что доверенность составлена на русском языке и оформлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
При открытии счета депо банку-нерезиденту допускается предоставление вместо карточки с образцами подписей альбома с образцами подписей.
