Форматы SWIFT сообщений

Данный документ предназначен для депонентов Депозитария Внешэкономбанка, имеющих ключ с Внешэкономбанком для обмена информацией по каналам СВИФТ, и включает в себя:

1. шаблоны и общие правила заполнения поручений на совершение операций с ценными бумагами, в том числе:
   • по операциям, совершаемым без использования счетов Внешэкономбанка в сторонних депозитариях;
   • по операциям, совершаемым с использованием счетов Внешэкономбанка в российских депозитариях;
   • по операциям, совершаемым с использованием счетов Внешэкономбанка в Euroclear Bank и Clearstream Banking;
   • по операциям, совершаемым на локальных рынках с использованием счетов Внешэкономбанка в Euroclear Bank и Clearstream Banking;
2. рекомендации по использованию конкретных кодовых слов и иных показателей при подготовке сообщений СВИФТ;
3. расшифровку наиболее часто используемых кодов, определяющих статус и состояние инструкции, в сообщениях СВИФТ формата МТ548;
4. список основных корреспондентских счетов депо НОСТРО Внешэкономбанка;
5. платежные реквизиты Внешэкономбанка для подкрепления счетов Внешэкономбанка в Euroclear Bank и Clearstream Banking под сделки «Получение ценных бумаг против платежа».

В соответствии с международными стандартами ISO 15022 все участники сообщества СВИФТ обмениваются информацией по расчетам с ценными бумагами с использованием форматов 5-й категории. В частности, поручения на проведение расчетов по ценным бумагам должны оформляться с использованием форматов СВИФТ МТ540-МТ543. Указанные форматы имеют четкую блоковую закодированную структуру, позволяющую быстро получить, обработать и, при необходимости, передать в вышестоящий депозитарий все необходимые сведения о совершаемой операции. Поручения, предоставленные во Внешэкономбанк с использованием иных форматов СВИФТ, подлежат ручной обработке с целью приведения их к требуемому стандарту, что увеличивает операционные риски и время обработки и исполнения поручений.

Обмен информацией по каналам СВИФТ между Внешэкономбанком и депонентом осуществляется в несколько этапов.

1. Внешэкономбанк получает сообщение СВИФТ МТ540-МТ543 — поручение на операцию с ценными бумагами. На данном этапе осуществляется автоматическая системная проверка на правильность заполнения обязательных полей в соответствии со стандартами СВИФТ (например, правильность написания кодовых слов, соблюдение последовательности полей) и справочными системами Внешэкономбанка (например, номер счета депо, идентификатор ценной бумаги, номер корреспондентского счета).
2. Внешэкономбанк обрабатывает сообщение СВИФТ МТ540-МТ543 с целью проверки остатков ценных бумаг (при поставке ценных бумаг) или денежных средств (при получении ценных бумаг на условиях «против платежа»). В случае невозможности совершения операции по причине недостатка денежных средств или ценных бумаг Внешэкономбанк информирует депонента об этом сообщением СВИФТ МТ548.
3. Внешэкономбанк направляет инструкцию СВИФТ МТ540-МТ543 в сторонний депозитарий (этот и следующий этап используются только при расчетах с использованием счетов Внешэкономбанка в сторонних депозитариях).
4. Внешэкономбанк предоставляет депоненту информацию о первоначальном статусе инструкции, а также обо всех изменениях в статусе инструкции и состоянии расчетов при расчетах в стороннем депозитарии сообщениями СВИФТ МТ548.
5. Внешэкономбанк направляет депоненту подтверждения о совершенных операциях по поручениям, направленным форматами СВИФТ МТ540-МТ543, — форматами СВИФТ МТ544-547 соответственно.
6. Внешэкономбанк направляет депоненту выписку о движении по счету депо СВИФТ МТ536 и выписку о состоянии счета депо СВИФТ МТ535.

Приведенные ниже шаблоны могут быть использованы депонентами при совершении стандартных операций, поименованных ниже. При формировании поручений СВИФТ для расчетов по ценным бумагам по нестандартным схемам и условиям рекомендуем обращаться в отдел депозитарных операций Депозитария Внешэкономбанка по тел. +7 (495) 604-67-41, +7 (495) 604-68-76 и +7 (495) 604-67-44.

Cокращения, используемые в шаблонах:

TRN — уникальный идентификационный номер сделки, присваиваемый клиентом при формировании сообщения СВИФТ и используемый в качестве ссылки при обмене информацией между клиентом и Внешэкономбанком; не рекомендуется присваивать один и тот же номер сделкам одного операционного дня;

YYYYMMDD — дата;

ISIN — 12-значный международный идентификационный номер ценной бумаги;

GRN — государственный регистрационный номер ценной бумаги;

SAFE//X — счет депо клиента-инициатора поручения, открытый во Внешэкономбанке;

CASH//X — денежный счет клиента;

SAFE//Y — счет депо контрагента;

CASH//Y — денежный счет контрагента;

BIC — буквенно-цифровой идентификационный код участника СВИФТ.

FAMT — используется для измерения количества ценных бумаг по номиналу

UNIT — используется для измерения количества ценных бумаг в штуках

Для проведения расчетов по шаблонам №№ 7-16 в режиме дополнительного расчетного времени «daylight» в поле :22F: блока SETDET дополнительно указывается:

:22F::RTGS//YRTG

Для проведения расчетов по шаблонам №№ 7, 8, 11, 12 без встречной инструкции контрагента (without matching) в поле :22F блока SETDET дополнительно указывается:

:22F::STCO//DLWM

Для аннуляции поручения используется формат оригинальной инструкции, при этом в блоке GENL в поле :23G: указывается:

:23G:CANC,

сразу после которого вставляется подблок LINK, в котором указывается референс отменяемой инструкции:

:16R:LINK

:20C::PREV//TRN

:16R:LINK