Внешэкономбанк > О банке > Нормативно-правовая база > Перечень инсайдерской информации Внешэкономбанка

Перечень инсайдерской информации Внешэкономбанка

1. Общие положения

1.1. Перечень инсайдерской информации Внешэкономбанка (далее – Перечень инсайдерской информации) устанавливает исчерпывающий перечень информации, относящейся к инсайдерской информации Внешэкономбанка.

1.2. В целях составления Перечня инсайдерской информации используются следующие понятия и определения, указанные в нормативном правовом акте Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации:

1.2.1. эмитент – эмитент, эмиссионные ценные бумаги которого допущены к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении эмиссионных ценных бумаг которого подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг;

1.2.2. профессиональный участник рынка ценных бумаг – доверительный управляющий:

осуществляющий в интересах клиентов операции с ценными бумагами, допущенными к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг;
заключающий в интересах клиентов на торгах фондовой биржи договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

1.3. Понятия «подконтрольное лицо (подконтрольная организация)» и «подконтрольная эмитенту организация, имеющая для него существенное значение» использованы в значениях, указанных в Федеральном законе от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

1.4. Информация о размещаемых Внешэкономбанком эмиссионных ценных бумагах, предусмотренная подпунктами 11-14 пункта 2.1 Перечня инсайдерской информации, относится к инсайдерской информации Внешэкономбанка в случае, если:

размещение эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка осуществляется на торгах, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг;
размещаемые эмиссионные ценные бумаги Внешэкономбанка составляют дополнительный выпуск по отношению к эмиссионным ценным бумагам выпуска, которые допущены к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка о допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг.

1.5. Информация о размещенных (находящихся в обращении) эмиссионных ценных бумагах Внешэкономбанка, предусмотренная подпунктами 10, 16, 17, 21, 28 и 32 пункта 2.1 Перечня инсайдерской информации, относится к инсайдерской информации Внешэкономбанка в случае, если указанные эмиссионные ценные бумаги допущены к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении них подана заявка о допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг.

1.6. К инсайдерской информации Внешэкономбанка не относятся:

информация и (или) основанные на ней сведения, которые передаются Внешэкономбанком и (или) привлеченным им лицом (лицами) потенциальным приобретателям либо используются Внешэкономбанком и (или) привлеченным им лицом (лицами) для дачи рекомендаций или побуждения потенциальных приобретателей иным образом к приобретению соответствующих ценных бумаг в связи с размещением (организацией размещения) и (или) предложением (организацией предложения) в Российской Федерации или за ее пределами эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка, в том числе посредством размещения ценных бумаг иностранного эмитента, при условии уведомления потенциальных приобретателей о том, что такая информация (сведения) может быть использована ими исключительно в целях принятия решения о приобретении размещаемых (предлагаемых) ценных бумаг;
сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

2. Инсайдерская информация Внешэкономбанка

2.1. К инсайдерской информации Внешэкономбанка как эмитента ценных бумаг относится информация:

о повестке дня заседания Наблюдательного совета Внешэкономбанка, а также решениях, принятых Наблюдательным советом Внешэкономбанка;
о назначении членов Наблюдательного совета Внешэкономбанка;
о назначении (освобождении от должности/досрочном прекращении полномочий) Председателя Внешэкономбанка;
о появлении у Внешэкономбанка подконтрольной ему организации, имеющей для него существенное значение, а также о прекращении оснований контроля над такой организацией;
о принятии решения о реорганизации или ликвидации подконтрольной Внешэкономбанку организацией, имеющей для него существенное значение;
о направлении подконтрольной Внешэкономбанку организацией, имеющей для него существенное значение, заявления о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записей, связанных с реорганизацией, прекращением деятельности или с ликвидацией указанной организации;
о появлении у подконтрольной Внешэкономбанку организации, имеющей для него существенное значение, признаков несостоятельности (банкротства), предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве);
о принятии арбитражным судом заявления о признании подконтрольной Внешэкономбанку организации, имеющей для него существенное значение, банкротом, а также о принятии арбитражным судом решения о признании указанного лица банкротом, введении в отношении него одной из процедур банкротства, прекращении в отношении него производства по делу о банкротстве;
о предъявлении Внешэкономбанку, подконтрольной Внешэкономбанку организации, имеющей для него существенное значение, иска, размер требований по которому составляет 10 или более процентов балансовой стоимости активов указанных лиц на дату окончания отчетного периода (квартала, года), предшествующего предъявлению иска, в отношении которого истек установленный срок представления бухгалтерской (финансовой) отчетности, или иного иска, удовлетворение которого, по мнению Внешэкономбанка, может существенным образом повлиять на финансово-хозяйственное положение Внешэкономбанка или указанного лица;
о дате, на которую составляется список владельцев именных эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка или документарных эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка на предъявителя с обязательным централизованным хранением для целей осуществления (реализации) прав, закрепленных такими эмиссионными ценными бумагами;
о принятии уполномоченными органами Внешэкономбанка следующих решений:

о размещении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;
об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;
об утверждении проспекта ценных бумаг Внешэкономбанка;
о дате начала размещения эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;

о завершении размещения эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;
о направлении (подаче) Внешэкономбанком заявления на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрацию проспекта ценных бумаг, регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или) в их проспект, государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
о направлении (подаче) Внешэкономбанком уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
о решении арбитражного суда о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка недействительным;
о погашении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;
о начисленных и (или) выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам Внешэкономбанка;
о заключении Внешэкономбанком договора с российским организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка в список ценных бумаг, допущенных к торгам российским организатором торговли на рынке ценных бумаг, а также договора с российской фондовой биржей о включении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка в котировальный список российской фондовой биржи;
о заключении Внешэкономбанком договора о включении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка или ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка, в список ценных бумаг, допущенных к торгам на иностранном организованном (регулируемом) финансовом рынке, а также договора с иностранной фондовой биржей о включении таких ценных бумаг в котировальный список иностранной фондовой биржи;
о включении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка или ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка, в список ценных бумаг, допущенных к торгам на иностранном организованном (регулируемом) финансовом рынке, и об исключении таких ценных бумаг из указанного списка, а также о включении в котировальный список иностранной фондовой биржи таких ценных бумаг или об их исключении из указанного списка;
о заключении Внешэкономбанком договора о поддержании (стабилизации) цен на эмиссионные ценные бумаги Внешэкономбанка (ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющего права в отношении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка), об условиях указанного договора, а также о прекращении такого договора;
о подаче Внешэкономбанком заявления на получение разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на размещение и (или) организацию обращения его эмиссионных ценных бумаг за пределами Российской Федерации;
о неисполнении Внешэкономбанком обязательств перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг;
о выявлении ошибок в ранее раскрытой или предоставленной бухгалтерской (финансовой) отчетности Внешэкономбанка, если такие ошибки могут оказать существенное влияние на цену эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;
о совершении Внешэкономбанком сделки, размер которой составляет 10 или более процентов балансовой стоимости активов Внешэкономбанка на дату окончания отчетного периода (квартала, года), предшествующего совершению сделки, в отношении которого истек установленный срок представления бухгалтерской (финансовой) отчетности;
о совершении подконтрольной Внешэкономбанку организацией, имеющей для него существенное значение, сделки, признаваемой в соответствии с законодательством Российской Федерации крупной сделкой;
о получении Внешэкономбанком или прекращении у Внешэкономбанка права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с Внешэкономбанком договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организации, эмиссионные ценные бумаги которой включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, либо стоимость активов которой превышает 5 млрд. рублей, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал указанной организации, если указанное количество голосов составляет 5 процентов либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такой организации;
о заключении Внешэкономбанком, подконтрольной Внешэкономбанку организацией договора, предусматривающего обязанность приобретать эмиссионные ценные бумаги Внешэкономбанка;
о получении, приостановлении действия, возобновлении действия, переоформлении, об отзыве (аннулировании) или о прекращении по иным основаниям действия разрешения (лицензии) Внешэкономбанка на осуществление определенной деятельности, имеющей для Внешэкономбанка существенное финансово-хозяйственное значение;
об истечении срока полномочий Председателя и членов Правления Внешэкономбанка;
об изменении размера доли участия в уставном (складочном) капитале подконтрольных Внешэкономбанку организаций, имеющих для него существенное значение:

лиц, являющихся членами Наблюдательного совета, членами Правления Внешэкономбанка, а также Председателя Внешэкономбанка;

о возникновении и (или) прекращении у владельцев облигаций Внешэкономбанка права требовать от Внешэкономбанка досрочного погашения принадлежащих им облигаций Внешэкономбанка;
о привлечении или замене организаций, оказывающих Внешэкономбанку услуги посредника при исполнении Внешэкономбанком обязательств по облигациям и или иным эмиссионным ценным бумагам Внешэкономбанка, с указанием их наименований, мест нахождений и размеров вознаграждений за оказываемые услуги, а также об изменении указанных сведений;
о споре, связанном с созданием Внешэкономбанка, управлением им, если решение по указанному спору может оказать существенное влияние на цену эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;
о размещении за пределами Российской Федерации облигаций или иных финансовых инструментов, удостоверяющих заемные обязательства, исполнение которых осуществляется за счет Внешэкономбанка;
направляемая или предоставляемая Внешэкономбанком соответствующему органу (соответствующей организации) иностранного государства, иностранной фондовой бирже и (или) иным организациям в соответствии с иностранным правом для целей ее раскрытия или предоставления иностранным инвесторам в связи с размещением или обращением эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка за пределами Российской Федерации, в том числе посредством приобретения размещаемых (размещенных) в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранного эмитента;
составляющая годовую или промежуточную (квартальную) бухгалтерскую (финансовую) отчетность Внешэкономбанка, в том числе его годовую или промежуточную сводную бухгалтерскую (консолидированную финансовую) отчетность;
составляющая условия размещения эмиссионных ценных бумаг, определенные утвержденным уполномоченным органом Внешэкономбанка решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в случае:

размещения ценных бумаг на торгах, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг;
размещения ценных бумаг дополнительного выпуска, если ценные бумаги выпуска, по отношению к которому размещаемые ценные бумаги составляют дополнительный выпуск, допущены к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг;

содержащаяся в утвержденном уполномоченным органом управления Внешэкономбанка отчете (уведомлении) об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае:

размещения ценных бумаг на торгах, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг;
размещения ценных бумаг дополнительного выпуска, если ценные бумаги выпуска, по отношению к которому размещаемые ценные бумаги составляют дополнительный выпуск, допущены к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении них подана заявка о допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг;

содержащаяся в утвержденном уполномоченным органом Внешэкономбанка проспекте ценных бумаг, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта или предоставлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
содержащаяся в подписанных уполномоченными лицами Внешэкономбанка ежеквартальных отчетах, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта или предоставлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

2.2. К инсайдерской информации Внешэкономбанка как профессионального участника рынка ценных бумаг, действующего в качестве доверительного управляющего, относится полученная от клиентов:

информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг;
информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся:

производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг;
производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего биржевого товара;

информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг.

2.3. К инсайдерской информации Внешэкономбанка относится информация, содержащаяся в полученных от клиентов и подлежащих исполнению поручениях, указанных в пунктах 2.2 Перечня инсайдерской информации, о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, действиях, которые должны быть осуществлены во исполнение таких поручений (приобретение (покупка) или отчуждение (продажа), заключение договора (договоров), являющегося производным финансовым инструментом).