Приложение 9
к Программе идентификации
Внешэкономбанком клиента, 
представителя клиента, 
выгодоприобретателя,
бенефициарного владельца 

ОПРОСНАЯ АНКЕТА КЛИЕНТА – ИНОСТРАННОЙ СТРУКТУРЫ БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА/
NON-INCORPORATED FOREIGN ENTITY QUESTIONNAIRE1
 
1. Общие сведения/General information 	
1.1. Наименование/Name	
	
1.2. Регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный клиенту в государстве (на территории) его регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации)/Registered number(s) (if any) assigned to the customer in the state of its incorporation on the date of incorporation	
	
1.3. Дата регистрации/Incorporated on	
	
1.4. Код (коды) (при наличии) клиента в государстве (на территории) его регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги)/Code(s) (if any) of the customer in the state of its registration (incorporation) as a taxpayer (or their equivalents) 	
	
1.5. Место ведения основной деятельности/Place of principal business activities	
	
1.6. Состав имущества, находящегося в управлении (собственности)/Composition of property in trust (owned)
(указывается только трастами и иными иностранными структурами без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией/to be specified by trusts and other non-incorporated foreign entities with a similar structure or function only)	
	
1.7. Фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей/Shareholders' surnames, names, patronymics (if any) and places of residence (business)
(указывается только трастами и иными иностранными структурами без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией/to be specified by trusts and other non-incorporated foreign entities with a similar structure or function only)	
	
1.8. Фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) доверительного собственника (управляющего)/Trustee's surname, name, patronymic (if any) and place of residence (business)
(указывается только трастами и иными иностранными структурами без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией/to be specified by trusts and other non-incorporated foreign entities with a similar structure or function only)	
	
1.9. Структура и персональный состав органов управления (при наличии)/Management Structure and Persons (if any)	
	
1.10. Цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с Внешэкономбанком/Objectives of establishment of and anticipated nature of business relations with Vnesheconombank 
	 расчетно-кассовое обслуживание/settlement and cash services
 кредитование, банковские гарантии/lending, bank guarantees
 операции с наличными денежными средствами/cash transactions
 операции с ценными бумагами/securities transactions
 осуществление расчетов по внешнеэкономическим контрактам/foreign trade transactions
 иное/other __________________________________________________
	
1.11. Цели финансово-хозяйственной деятельности/Financial and business objectives:	
1.11.1. Планируемые операции по счету (количество/сумма)/Number and amount of transactions intended (number/amount)	
за неделю/per week	за месяц/per month	за квартал/per quarter	за год/per year	

1.11.1.1. в том числе операции по снятию наличных денежных средств (количество/сумма)/including cash withdrawal transactions (number/amount)	
за неделю/per week	за месяц/per month	за квартал/per quarter	за год/per year	

1.11.1.2. в том числе операции, связанные с переводом денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности (количество/сумма)/including foreign trade transactions (number/amount)	
за неделю/per week	за месяц/per month	за квартал/per quarter	за год/per year	

1.11.2. Виды договоров (контрактов), расчеты по которым клиент собирается осуществлять через Внешэкономбанк/Types of agreements (contracts), under which settlements are to be effected by the customer through the Vnesheconombank	

1.11.3. Сведения об основных контрагентах, с которыми предполагается проведение операций или сделок/Information about main potential counterparties to transactions	
№ п/п/
No.
	Наименование контрагента/Counterparty
	Идентификационный номер контрагента/Identification number
	Адрес местонахождения контрагента/Registered business address

			
1.11.4. Сведения о планируемых плательщиках/Details of intended payers	
№ п/п/
No.
	Наименование плательщика/Payer
	Идентификационный номер плательщика/Identification number
	Адрес местонахождения плательщика/Registered business address

1.11.5. Сведения о планируемых получателях денежных средств, находящихся на счете клиента во Внешэкономбанке/Details of intended payees of money held on the client's account with Vnesheconombank	
№ п/п/
No.
	Наименование получателя/Payee
	Идентификационный номер получателя/Identification number
	Адрес местонахождения получателя/Registered business address

1.12. Сведения о финансовом положении/Financial standing                                                                                    	 стабильное/stable        
 нестабильное/unstable        	
1.12.1. Документы, представленные во Внешэкономбанк, о финансовом положении клиента, период деятельности которого превышает три месяца со дня его регистрации/Documents submitted to Vnesheconombank, showing financial standing of the entity, whose activity period exceeds 3 months from the date of its registration
(указать документы, подтверждающие указанные клиентом сведения о его финансовом положении/specify documents witnessing the customer's financial standing)	
	
1.12.2. Документы, представленные во Внешэкономбанк, о финансовом положении юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации/Documents submitted to Vnesheconombank, showing financial standing of the entity, whose activity period exceeds 3 months from the date of its registration:
 копии документов, подтверждающих право владения недвижимым имуществом по месту нахождения (собственность, аренда)/copies of documents witnessing ownership or lease of real estate at the registered address;
 сведения о контрагентах клиента/копии договоров/information about the customer's counterparties/copies of agreements;
 сведения о кредитных организациях, в которых открыты банковские счета клиентов, и об остатках денежных средств на указанных счетах на момент обращения во Внешэкономбанк/information about credit institutions where the customer's accounts are held, and about balances of funds on such accounts at the date of application to Vnesheconombank;
 сведения о ценных бумагах и объектах недвижимого имущества, находящихся в собственности либо ином законном владении клиента/information about securities and real estate assets owned or otherwise legally possessed by the customer;
 иные сведения (документы)/other information (documents)	
1.13. Деловая репутация/Business reputation	 позитивная/positive 
 негативная/negative	
Документы о деловой репутации, представленные клиентом/Business reputation documents submitted by the client:
 отзывы (в произвольной письменной форме) о клиенте от других клиентов Внешэкономбанка, имеющих с ним деловые отношения/testimonials (in any written form) about the customer of other Vnesheconombank's customers having business relations with it;
 отзывы (в произвольной письменной форме) от кредитных организаций, в которых клиент ранее находился на обслуживании, содержащие информацию этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного клиента/ testimonials (in any written form) from credit institutions that previously serviced the customer to include such credit institutions' evaluation of this entity's business reputation	
1.14. Источники происхождения денежных средств и/или иного имущества клиента/Sources of the customer's funds and/or other property	
	
1.15. Контактная информация/Contact details	Номера телефонов/Telephone numbers:	
	Номера факсов/Fax numbers:	
	Адрес электронной почты/E-mail address:	
	Сайт в Интернете/Web-site:	
	Почтовый адрес (при наличии)/Postal address (if any):	
1.16. Сведения о представителях/Details of representatives2	    имеются/available     не имеются/unavailable	
1.17. Сведения о выгодоприобретателях/Details of beneficiaries3	    имеются/available     не имеются/unavailable	
1.18. Сведения о бенефициарных владельцах клиента/Details of beneficial owners4 	    имеются/available     не имеются/unavailable	
2. Виды осуществляемой деятельности/Types of business activities	
2.1. Деятельность по организации и (или) содержанию тотализаторов, игорных заведений (казино, букмекерских контор и др.) либо по организации и (или) проведению лотерей, тотализаторов (взаимных пари) и иных основанных на риске игр, в том числе в электронной форме/Gambling business (totalizators, casinos, betting offices, etc.), lotteries and sweepstaking (mutual betting), other gambling games including the electronic ones	 ДА/YES         
           НЕТ/NO	
2.2. Деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства, антиквариата, мебели, легковых транспортных средств/Trade in art, antiquities, furniture and private cars, including sale on commission	           ДА/YES 
           НЕТ/NO	
2.3. Совершение сделок с драгоценными металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни, ломом таких изделий/Transactions in precious metals, gemstones and jewelry in precious metals and gemstones; transactions in scrap jewelry	           ДА/YES         
  НЕТ/NO	
2.4. Совершение сделок с недвижимым имуществом либо оказание посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом/Real estate transactions or related agency services	 ДА/YES          
  НЕТ/NO	
2.5. Деятельность, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе оказание услуг в сфере розничной торговли, общественного питания, розничной торговли горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях)/Business with a high cash turnover (including retail trade, foodservice industry, fuel retail business (petrol and gas stations)	 ДА/YES        
 НЕТ/NO	
2.6. Туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий)/Travel industry (tour operator and tour agency business, as well as other travel related activities)	 ДА/YES 
 НЕТ/NO	
2.7. Деятельность, связанная с благотворительностью или иным видом нерегулируемой некоммерческой деятельности/Charity and other non-regulated noncommercial activities	 ДА/YES           
           НЕТ/NO	
2.8. Деятельность, связанная с производством оружия, или посредническая деятельность клиента по реализации оружия/Аrms production and related agency services	 ДА/YES
  НЕТ/NO	
2.9. Деятельность, связанная с ввозом товаров на территорию Российской Федерации с территории Республики Беларусь/Importation of goods to the Russian Federation from the Republic of Belarus	 ДА/YES
           НЕТ/NO	
2.10. Деятельность, связанная с ввозом товаров на территорию Российской Федерации с территории Республики Казахстан/Importation of goods to the Russian Federation from the Republic of Kazakhstan	 ДА/YES
           НЕТ/NO	
2.11. Деятельность, связанная с ввозом товаров на территорию Российской Федерации с территории Республики Армения/Importation of goods to the Russian Federation from the Republic of Armenia	 ДА/YES 
 НЕТ/NO	
2.12. Деятельность, связанная с ввозом товаров на территорию Российской Федерации с территории Киргизской Республики/Importation of goods to the Russian Federation from the Kyrgyz Republic 	 ДА/YES 
 НЕТ/NO	
2.13. Деятельность, связанная с поставкой на территорию Российской Федерации сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия, запрещенных к ввозу на основании Указа Президента Российской Федерации от 06.08.2014 № 560/Importation into the Russian Federation of agricultural products, raw materials and food prohibited from importation by Russian President's order No. 560 dated of the 06th of August, 2014	 ДА/YES
  НЕТ/NO	
2.14. Иная деятельность (указать)/Other activities (specify)		
	
1 При наличии большого объема информации она может быть предоставлена на отдельных листах, заверенных руководителем или иным уполномоченным лицом, действующим на основании соответствующей доверенности (с направлением во Внешэкономбанк указанной доверенности, заверенной в установленном порядке), с указанием его фамилии, имени, отчества, должности  и даты заверения, а также с проставлением оттиска печати юридического лица/In case of a large volume of information it may be provided on separate sheets certified by the director or some other authorized person acting under a power of attorney (to be submitted to Vnesheconombank) to specify his/her name, surname, patronymic, title and date of certification and bearing the entity's seal.

2 Представитель клиента – лицо, при совершении операции действующее от имени и в интересах или за счет клиента, полномочия которого основаны на доверенности, договоре, акте уполномоченного государственного органа или органа местного самоуправления, законе, а также единоличный исполнительный орган клиента/Legal entity’s representative means a person conducting transactions for and on behalf of or for account of the customer and having powers based on a power of attorney, agreement, act of an authorized government or local government body, or law, as well as the legal entity’s sole executive body.

 3 Выгодоприобретатель – лицо, не являющееся непосредственно участником операции, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом/A beneficiary means a person not actually involved in any transaction, for the benefit of whom the customer acts, including on the basis of a contract of agency, trust agreement, commission agreement when transacting in money funds and other property.  

4 Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) владеет (имеет преобладающее  участие более 25 процентов в капитале) клиентом либо прямо или косвенно контролирует действия клиента, в том числе имеет возможность определять решения, принимаемые клиентом/Beneficiary owner means an individual who, directly or indirectly (through third parties including a legal entity, several legal entities or a group of related legal entities), owns (as a dominant participant, holds over 25% of the equity of) the corporate customer or, directly or indirectly, controls its actions and may influence decisions taken by the customer.

Подтверждаю, что информация, указанная в опросной анкете, является полной и достоверной. Обязуюсь уведомить Внешэкономбанк о любых изменениях  сведений, указанных в опросной анкете, в течение 2 (двух) рабочих дней с даты изменений с одновременным предоставлением соответствующих документов/I declare that all the information provided in this questionnaire is accurate, true and complete to the best of my knowledge and belief. I undertake to inform the Bank of any changes in the information provided herein within two (2) business days upon the date of change, and simultaneously present the respective documents.   

Руководитель/представитель/
Director/representative  

____________________
(подпись/signature)

         М.П./Seal 
       (при наличии/if available)	
_________________________________
(Ф.И.О./Name)

Дата заполнения опросной анкеты/Completed on 		
«___»_________________________20   г.